近日,中国期货业协会(下称协会)发布的《期货公司监督管理办法》(下称《办法》)正式发布实施。其中明确,期货公司不得向合格投资者(以下简称“合格投资者”)、证券公司、期货公司及其他金融机构、期货经营机构等非期货经营机构的投资者(以下简称“散户”)、证券公司及其他专业投资者(以下简称“中户”)及其他证券机构、期货交易场所、期货结算机构及其他有关机构等单位和个人编造、传播虚假信息的行为。同时,此次《办法》的发布明确了散户的身份信息安全问题。
在证监会的规范下,期货公司、证券公司及其他金融机构不得向投资者披露虚假信息,不得通过微信公众号、微信公众号等方式,自行向不符合适当性条件的投资者发布虚假信息。
此外,证券公司及其他金融机构也不得向投资者披露损害投资者合法权益的信息,也不得通过公号、公众号等第三方渠道发布虚假信息。
多家期货公司遭处罚
近年来,期货市场的违法违规行为正逐步被广泛运用,尤其是在监管严厉的监管范围下。据记者统计,已有上百家期货公司被罚,处罚原因各不相同。
华泰期货有限公司总经理王小飞告诉《证券日报》记者,目前,证监会严厉打击散户和网红期货交易行为,行业自律也由此受到打击。此外,对期货经营机构及其从业人员,要进一步加强行业自律管理,提高从业人员的违法性,同时要加强自身声誉建设,提升从业人员的执业水平。
中原期货股份有限公司期货部经理王雷告诉《证券日报》记者,证监会、期货业协会对违规期货交易有强烈谴责,并要求该机构及其从业人员依法合规从事期货交易活动,切实维护市场秩序。
据悉,华泰期货、国泰君安期货、鲁证期货、华安期货均被罚。其中,华泰期货曾因违规操作导致严重亏损,曾因违规交易形成操纵股价等恶性循环等。
记者查阅本次期货市场处罚情况发现,华泰期货采取以下违法违规行为:
一是频繁报送虚假信息。在华泰期货发布的《期货交易管理条例》中,因未按规定披露期货交易信息,公司违规向客户或客户提供虚假交易报告。
二是虚假宣传。华泰期货信息技术系统对客户发布虚假宣传资料,不以客户的主观愿望作为依据,误导客户进行期货交易。
三是编造传播虚假信息。华泰期货公司依据《期货交易管理条例》第七十二条规定,编造、传播虚假信息。根据有关规定,华泰期货公司的从业人员不得从事期货交易。
对此,新纪元期货股份有限公司董事长周世勇表示,上述期货交易中的虚假信息均出自于证监会及中国期货业协会的有关网站的专门文章《期货交易管理条例》。
新纪元期货股份有限公司总经理助理周世勇表示,近年来,受证监会和期货业协会、期货业协会的监督管理,期货公司未按规定公开、透明开展业务,信息系统不稳定,造成信息报送和处理异常,致使期货公司不能正常使用和查询信息,造成了信息报送和查询异常,在信息技术系统的不稳定下,导致期货公司无法及时准确披露信息。
期货业协会公开的违法违规行为可谓是层出不穷,并且呈现出如影随形的特点。近日,证监会、期货业协会联合发布《期货公司信息技术管理办法》和《期货公司信息技术管理办法》(下称《办法》),在信息技术系统方面进行了明确规定,这将是期货业机构的又一重磅文件。