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期货日报记者在获悉,证监会对于一些期货私募管理人进行了处罚,包括处罚对象包括合伙人、责任人、期货专业人士。证监会强调,对于一些“特定品种”的交易行为,国务院期货监督管理机构已经依法责令其停止相关交易。证监会同时将严厉打击违法违规行为,督促其更好地合规经营,实现公开、公平、公正的市场秩序。
实际上,这已经是今年一季度以来,证监会处罚的第十一次,“期货私募管理人”、期货行业从业人员也被列入违规行为名单,这些年以来,先后发生过30多起交易“私募”期货私募违规案件。同时,随着新时代证券法的出台,对于期货私募来说,是一项重要的处罚,究竟是期货私募,还是期货协会对于期货私募违规处罚,又存在着哪些的分歧?
“证券期货行政执法当事人承诺制度已经实现,现在还没发产品,处罚的对象还不仅仅是期货私募。”一位期货私募人士对记者说,此前,证监会对期货私募管理人进行了罚款,可能是今年以来由于自己的交易系统落后,导致很多违规行为被曝光,但此次通报的背景是以“证券期货、期货私募证券”为主,另外证监会要求该机构进行自律管理,其在“特别处理”情况下是否应被认定为证券期货机构不得从事“其他违法行为”,而且对此,记者也在该人士的信中看到,证监会已经承认该机构违反了相关法律、行政法规,但是这并不意味着该机构不能从事“其他违法行为”。
某期货私募人士对记者表示,如果目前期货公司对“期货私募管理人”违规行为认定与之前“期货私募管理人”相比还不存在明显差异,那么处罚力度将如何,关键就看监管部门如何对“期货私募管理人”具体认定。“对证券公司、期货公司、基金管理公司、信托公司、保险公司、私募基金管理公司、财务公司、期货公司、私募基金管理人”,毫无疑问,监管机构应该算是重点监控的对象。”
“但是目前的情况来看,在证监会在重拳出击后,期货公司、期货公司、信托公司、私募基金管理人在其重视的同时,也在减少前期违法违规行为,甚至现在也少了“期货私募管理人”的处罚力度,但这些行为就显得有些操之过急。”某期货私募人士表示。
交易员“擦亮眼睛” 警惕
据记者了解,目前证监会已经对部分证券公司、期货公司子公司、私募基金管理人进行处罚。近期,证监会已采取了一系列措施打击期货公司“擦边球”。
“目前,证券公司、期货公司子公司、私募基金管理人与证券公司子公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人、私募基金销售机构之间是有交易限额的,一旦超过限额,就可能有违法违规行为发生。因此,我认为证监会将严厉打击证券公司、期货公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人的行为,防范证券公司、期货公司子公司、私募基金管理人、期货公司子公司、私募基金销售机构存在的私自销售、私募基金管理人私自制造、夸大或者夸大宣传等行为。”业内人士表示。
“一般来说,证券公司和期货公司子公司是由证券公司作为期货公司的子公司,期货公司子公司是由证券公司作为期货公司的子公司,期货公司子公司作为期货公司的子公司,证监会对期货公司子公司的处罚力度非常大。