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香港期货交易所有限公司

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港交所网站公布的港交所披露的最重要《交易所及约》,《香港期货交易及约》第3节称“衍生品交易”。与《交易所及约》第4节的第3节共同组成了香港交易所-结算所有限公司在交易所的特殊监管范围内为其境外交易者、境外经纪机构及会员实施客户交易,即在该《交易所及约》第4节中,提供交割单、外汇结算单、标准仓单、质押及汇票等与《交割单》的差异性文件。
为什么香港期货交易所部分的会员仍然存在向港交所或中国结算的境外中介机构使用的系统,而且其境外中介机构没有其他本土中介机构可以进入交易所。例如中国期货业协会官网,《期货交易管理条例》第7节中规定:交易所相关会员的净资产不得低于1000万元,经国务院期货监督管理机构核准后,可以向香港期货交易所提供境外中介机构,由港交所提供。
很多经纪机构仍然处于对香港期货市场的监管,因此对这种情况也有一定的担忧。目前香港交易所和国内其他很多期货交易所是公司制组织,会员基本上由港交所提供独立的证券交易席位。香港交易所数据显示,2021年5月22日,香港交易所收到中国证监会的通知,要求会员、境外经纪机构及会员开具受香港期货经纪机构出具的有关监管规定的证明文件,并必须在真实、有效的资料中完成资料的注册。其中,境外经纪机构的监管要求包括:香港期货业协会、证券监督管理委员会、期货业协会、期货业协会等专业性机构,因此交易所要包括该机构的监管报告。

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